文 | 沈翔

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在当前的金融合规监管体系下，由于银行业金融机构具备特殊社会职能，因此我国法律对银行从业人员提出了更为严格和特殊的要求。同时，我国《刑法》也专门针对银行业务设定了多项罪名。一旦银行业金融机构在业务经营中出现合规漏洞，银行从业人员将可能面临刑事法律风险。

2023年3月1日下午，江南银行纪委举行关于银行从业人员刑事合规的培训交流，邀请了博爱星律师事务所合规业务部主任沈翔律师担任交流嘉宾，江南银行纪委及纪律监督室工作人员到会参加。本次交流中，沈翔律师首先向到会人员解释了企业合规的概念与合规一词的由来。随后进一步根据银行工作的实际需求，从信贷类犯罪、存款类犯罪、贿赂类犯罪、其他违规型犯罪等四大方面银行工作人员的刑事风险出发，并具体结合实际风险案例与实务数据分析进行充分讲解。最后，沈翔律师对银行从业人员合规工作的要点进行了解读，并就银行业金融机构如何构建刑事合规体系、防范银行从业人员刑事法律风险提出了专业性建议。

供稿 - 沈翔

编辑 - 姚龙

审定 - 沈翔